4、前期尽调出了问题
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杜仲明来到国信证券一转眼已经一个月，他已经熟悉团队每个人的性格以及做投行项目的方式。杜仲明觉得与之前律所相比，券商的工作方式更加灵活而且事情烦而杂，杜仲明还在为上次去石城县尽调的那个项目烦恼。经过详细的研究，发现该企业在历史沿革中有一次涉及国有股权招拍挂不合规的情况，第一时间反应给吕总后，他和丁盛也在努力同合作律所、会计师事务所和评估机构沟通，决定再一次前往石城县做一个更深入的尽职调查。
杜仲明和丁盛约好时间再一次踏上前往石城县之路。杜仲明知道这样涉及国有股权本来就是证监会审核的一个重大要素，而且落在贫困县的企业本来不是很规范、多半企业利用土地承包经营权出资、股权多次转让也不够明晰，在证监会的审核中早就被列入“特殊群体”，审核员会更加这样企业的合法合规。第一次的尽职调查难免很难深入了解具体情况，在查询各大工商网站以及当地招拍挂主管部门的官网，杜仲明费了九牛二虎之力才知道企业的王三福老板有所隐瞒。在路上杜仲明不停的咨询丁盛以往同样情况下从财务的角度应该怎么操作，当然杜仲明也知道这主要是合法合规的问题，他只是还没有想好应对策略，这样盲目的探询而已。
“大哥，股权转让不够明晰，存在质疑你应该比我更清楚怎么做的，不过以往经验，这个最重要的还是省级国资部门出具最后的历史沿革确认意见，我们之前做的项目就是这样操作的，仅供参考哦，不过之前做过的一个项目就遇到省级国资委部门迟迟没有下发《历史沿革确认书》而被证监会驳回的案例。”丁盛耐心的回答着杜仲明，她严肃的看着杜仲明，却也有些逗他玩的语气，知道杜仲明现在应该担心自己前期尽调不够完善而着急，“你也不要着急，项目的进度怎样，是我们一个项目组共同面对的问题，即使是法律方面的不完善，放心吧，吕总也不会怪你前期疏忽，毕竟是第一次做这样的尽调，而且那个王老板有所隐瞒，不要有太大压力哈。”
听到丁盛说出之前被驳回的项目，杜仲明脸色发青，似乎刚进投行就遇到了大困难，这要是因为自己的疏忽导致项目进行缓慢，岂不成了团队罪人，再想到虽然在前一天拿到了入职第一个月下发的工资远超过之前在律所的月薪，还了房贷和信用贷还能有点剩余。生怕这一次的疏忽，吕总又会将他劝退，可能是他想的太多，也可能他已经杞人忧天，但是之前合伙人劝退的事情还历历在目而战战兢兢。
“你不要吓唬我，我现在最担心的就是项目遇到障碍，你说我容易嘛，山里人大老远跑到申城大城市工作，又从申城大老远跑回山里做项目，不都是为了改善下自己的生活，为自己下一代铺路呀……不过，你觉得吕总会把我开了吗？毕竟我还处于试用期，而且第一次尽调就出现这么大的失误。”杜仲明心里没底，试探的问着丁盛。
“额，现在啥啥年代啦，还山里人，青山绿水就是金山银山，你看你出身多么了不起，就我们去的石城县那里风景不要太美，空气干干净净的，我都想在那里生活，不像我们出门吹吹新鲜空气还得驱车几十公里。不瞒你说，我们团队可没有被开除的，毕竟是大型金融企业，哪能这么随便就开除一名员工呢，而且这样出错也不止一次的，都没听过有谁被开了，你想的真多，话说吕总是你老乡吧，在你入职之前吕总有事先跟我们说过，我们团队会来一名帅哥，帅吗、帅吗。”丁盛迎面看着杜仲明，虽然比杜仲明小两岁，但还是用老员工的身份一本正经的回答着。
“我哪能不想的太多呢，上次就是想的太简单了，导致我丢了工作。”杜仲明将自己担心说着出来，不过好在正如丁盛所说的，大型金融集团严格按照《劳动法》对待每一位员工，即使出了错误也是在培训后还不能改正的前提下才考虑开除。
丁盛来国信证券有两年多了，由于早，家境优越，一直就读于申城的名校，自带贵族气质，举手投足间尽显公主范，但没有一点公主脾气，反而有一个容易相处、活泼的性格。曾经在尽调的过程中，和老板们一块吃饭时也透露自己还是单身，而且找男朋友只有一个要求——看脸，其他的事情只有相处了才知道。
杜仲明看着丁盛的脸颊，也开始相信自己想的太多，患得患失，看着眼前这位说话轻松的样子，觉得事情没有发展到不可挽回的余地。“有你这句话，我就当吃了定心丸，与其纠结会不会被开除，还不如把眼下的问题解决了，自己的疏忽自己圆回来。”
“这才是一名合格的券商投行人员嘛，遇到事情不畏惧，大胆假设、小心求证就好，看看我们长得这张天塌下来都不怕的脸，以后你会慢慢体会的——勤勉尽责是我们的第一准则。”丁盛又开始以“老员工”的身份教导杜仲明。
“得嘞，听君一席话，胜做n遍项目”杜仲明也细心的听着，做出作揖手势，生怕会漏掉项目之外的干货。
杜仲明查阅了相关资料，了解到对于评估出错或者评估不合格的上市企业之前的操作经验，解决的方式还是有很多，比如：有的企业根本没有评估直接进行股改，证监会给出的审核问题同时还给出了建议，评估的实质在于是否出资不实而不是在于是否有评估报告，可以证明出资真实的情况下，评估报告只是一种形式。又比如，有的企业评估价格低于市场价格，在没有其他佐证外，这就是出资不实的一种体现，这需要企业从其他方面着手，比如通过控股股东或者大股东的兜底，换句话说，就是他们拿自己的钱来填补企业的出资不实。再比如，企业评估价格低于市场价格，大股东又不愿意兜底，这样的企业是没有控股股东，没有谁愿意为这样的结果负责的话，那还有一种可能，就是企业重新评估，这样的周期会拉长，但是出资不实的情况必须得到有效解决才可以报证监会审核，否则弄巧成拙，投机心里只会让拟上市企业担更大的风险。
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杜仲明来到国信证券一转眼已经一个月，他已经熟悉团队每个人的性格以及做投行项目的方式。杜仲明觉得与之前律所相比，券商的工作方式更加灵活而且事情烦而杂，杜仲明还在为上次去石城县尽调的那个项目烦恼。经过详细的研究，发现该企业在历史沿革中有一次涉及国有股权招拍挂不合规的情况，第一时间反应给吕总后，他和丁盛也在努力同合作律所、会计师事务所和评估机构沟通，决定再一次前往石城县做一个更深入的尽职调查。
杜仲明和丁盛约好时间再一次踏上前往石城县之路。杜仲明知道这样涉及国有股权本来就是证监会审核的一个重大要素，而且落在贫困县的企业本来不是很规范、多半企业利用土地承包经营权出资、股权多次转让也不够明晰，在证监会的审核中早就被列入“特殊群体”，审核员会更加这样企业的合法合规。第一次的尽职调查难免很难深入了解具体情况，在查询各大工商网站以及当地招拍挂主管部门的官网，杜仲明费了九牛二虎之力才知道企业的王三福老板有所隐瞒。在路上杜仲明不停的咨询丁盛以往同样情况下从财务的角度应该怎么操作，当然杜仲明也知道这主要是合法合规的问题，他只是还没有想好应对策略，这样盲目的探询而已。
“大哥，股权转让不够明晰，存在质疑你应该比我更清楚怎么做的，不过以往经验，这个最重要的还是省级国资部门出具最后的历史沿革确认意见，我们之前做的项目就是这样操作的，仅供参考哦，不过之前做过的一个项目就遇到省级国资委部门迟迟没有下发《历史沿革确认书》而被证监会驳回的案例。”丁盛耐心的回答着杜仲明，她严肃的看着杜仲明，却也有些逗他玩的语气，知道杜仲明现在应该担心自己前期尽调不够完善而着急，“你也不要着急，项目的进度怎样，是我们一个项目组共同面对的问题，即使是法律方面的不完善，放心吧，吕总也不会怪你前期疏忽，毕竟是第一次做这样的尽调，而且那个王老板有所隐瞒，不要有太大压力哈。”
听到丁盛说出之前被驳回的项目，杜仲明脸色发青，似乎刚进投行就遇到了大困难，这要是因为自己的疏忽导致项目进行缓慢，岂不成了团队罪人，再想到虽然在前一天拿到了入职第一个月下发的工资远超过之前在律所的月薪，还了房贷和信用贷还能有点剩余。生怕这一次的疏忽，吕总又会将他劝退，可能是他想的太多，也可能他已经杞人忧天，但是之前合伙人劝退的事情还历历在目而战战兢兢。
“你不要吓唬我，我现在最担心的就是项目遇到障碍，你说我容易嘛，山里人大老远跑到申城大城市工作，又从申城大老远跑回山里做项目，不都是为了改善下自己的生活，为自己下一代铺路呀……不过，你觉得吕总会把我开了吗？毕竟我还处于试用期，而且第一次尽调就出现这么大的失误。”杜仲明心里没底，试探的问着丁盛。
“额，现在啥啥年代啦，还山里人，青山绿水就是金山银山，你看你出身多么了不起，就我们去的石城县那里风景不要太美，空气干干净净的，我都想在那里生活，不像我们出门吹吹新鲜空气还得驱车几十公里。不瞒你说，我们团队可没有被开除的，毕竟是大型金融企业，哪能这么随便就开除一名员工呢，而且这样出错也不止一次的，都没听过有谁被开了，你想的真多，话说吕总是你老乡吧，在你入职之前吕总有事先跟我们说过，我们团队会来一名帅哥，帅吗、帅吗。”丁盛迎面看着杜仲明，虽然比杜仲明小两岁，但还是用老员工的身份一本正经的回答着。
“我哪能不想的太多呢，上次就是想的太简单了，导致我丢了工作。”杜仲明将自己担心说着出来，不过好在正如丁盛所说的，大型金融集团严格按照《劳动法》对待每一位员工，即使出了错误也是在培训后还不能改正的前提下才考虑开除。
丁盛来国信证券有两年多了，由于早，家境优越，一直就读于申城的名校，自带贵族气质，举手投足间尽显公主范，但没有一点公主脾气，反而有一个容易相处、活泼的性格。曾经在尽调的过程中，和老板们一块吃饭时也透露自己还是单身，而且找男朋友只有一个要求——看脸，其他的事情只有相处了才知道。
杜仲明看着丁盛的脸颊，也开始相信自己想的太多，患得患失，看着眼前这位说话轻松的样子，觉得事情没有发展到不可挽回的余地。“有你这句话，我就当吃了定心丸，与其纠结会不会被开除，还不如把眼下的问题解决了，自己的疏忽自己圆回来。”
“这才是一名合格的券商投行人员嘛，遇到事情不畏惧，大胆假设、小心求证就好，看看我们长得这张天塌下来都不怕的脸，以后你会慢慢体会的——勤勉尽责是我们的第一准则。”丁盛又开始以“老员工”的身份教导杜仲明。
“得嘞，听君一席话，胜做n遍项目”杜仲明也细心的听着，做出作揖手势，生怕会漏掉项目之外的干货。
杜仲明查阅了相关资料，了解到对于评估出错或者评估不合格的上市企业之前的操作经验，解决的方式还是有很多，比如：有的企业根本没有评估直接进行股改，证监会给出的审核问题同时还给出了建议，评估的实质在于是否出资不实而不是在于是否有评估报告，可以证明出资真实的情况下，评估报告只是一种形式。又比如，有的企业评估价格低于市场价格，在没有其他佐证外，这就是出资不实的一种体现，这需要企业从其他方面着手，比如通过控股股东或者大股东的兜底，换句话说，就是他们拿自己的钱来填补企业的出资不实。再比如，企业评估价格低于市场价格，大股东又不愿意兜底，这样的企业是没有控股股东，没有谁愿意为这样的结果负责的话，那还有一种可能，就是企业重新评估，这样的周期会拉长，但是出资不实的情况必须得到有效解决才可以报证监会审核，否则弄巧成拙，投机心里只会让拟上市企业担更大的风险。
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